昨天（7月31日），證監會在官網披露了9則最新的監管措施，涉及6家券商以及3名責任人，采取的監管措施包括出具警示函和責令整改。

具體來看，涉及的6家券商包括紅塔證券、世紀證券、廣發證券、甬興證券、國融證券、國元證券。值得注意的是，上述券商被罰，均與投行業務存在違規問題相關。

紅塔證券問題在于，證監會發現該公司存在質控現場核查不到位、保薦工作報告披露不充分、底稿驗收把關不嚴等問題。證監會決定對該公司采取出具警示函的行政監督管理措施。

世紀證券的問題在于，證監會發現該公司存在質控、內核把關不嚴；薪酬管理不規范等問題。證監會決定對該公司采取出具警示函的行政監督管理措施。

廣發證券的問題在于，證監會發現發現該公司存在質控部門獨立性不足、項目收費不規范等問題。證監會決定對該公司采取出具警示函的行政監督管理措施。

甬興證券的問題在于，證監會發現該公司存在承銷保薦項目盡職調查執行不到位；質控、內核把關不嚴格；薪酬管理不規范等問題。證監會決定對該公司采取責令改正的行政監督管理措施。

國融證券的問題在于，證監會發現該公司存在承銷保薦項目盡職調查不到位；質控、內核把關不嚴格；報送材料審批管理不到位等問題。證監會決定對該公司采取責令改正的行政監督管理措施。

國元證券的問題在于，證監會發現該公司存在承銷保薦項目盡職調查不充分；質控、內核把關不嚴格；廉潔從業問題排查整改不到位等問題。證監會決定對該公司采取責令改正的行政監督管理措施。

從證監會的公告來看，上述券商存在的違規問題多樣，但主要集中于三大環節：薪酬管理、質控、承銷保薦。除了券商之外，3名具體責任人同樣被證監會“點名”。

金勇熊作為甬興證券時任公司投行業務負責人，對相關問題負有責任。證監會決定對其采取出具警示函的行政監督管理措施。

柳萌作為國融證券時任公司投行業務負責人，對相關問題負有責任。證監會決定對其采取出具警示函的行政監督管理措施。

李洲峰作為國元證券時任公司投行業務負責人，對相關問題負有責任。證監會決定對其采取出具警示函的行政監督管理措施。

從罰單分布來看，本次被監管機構涵蓋不同梯隊券商，除廣發證券外，多為中小型券商。此外，集中處罰指向投行業務，凸顯當前監管部門持續聚焦資本市場 “看門人” 履職情況。

全面注冊制落地后，保薦承銷業務擴容，投行執業質量成為監管重點。監管層多次強調，證券公司作為中介機構，應當嚴格履行勤勉盡責義務，扎實開展盡職調查，完善質控、內核等內部風控體系，守住項目風險關口。

6月份，證監會主席吳清在2026陸家嘴論壇上發表主題演講時強調，證監會的工作突出“嚴”，全面落實依法從嚴監管理念。堅持監管“長牙帶刺”、有棱有角，健全覆蓋發行上市、持續監管、退市、機構、交易等資本市場全鏈條監管制度。

南方都市報（nddaily）報道

南都·灣財社記者 吳鴻森